巨头大消息！1年10倍股退市风险逼近

作者：ETF进化论

题图： ETF进化论微信公众号

A股央企破净股大涨。

11月15日，证监会发布市值管理指引，对主要指数成分股制定市值管理制度、长期破净公司披露估值提升计划作出专项要求。

有分析指出利好破净股、中盘、大盘股：利好破净股，这类股票不仅要制定估值提升计划，而且没达标可能被谈话、责令整改；利好中盘、大盘股，本次市值管理的重点就是大型指数成份股，要建立市值管理部门和责任到人，异常波动要制定应对措施。

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一年10倍的“AI宠儿”暴跌80%

AI巨头大消息！

昔日“AI宠儿”超微电脑突发利空，在被纳入标普500指数8个月后，超微电脑面临5年内第2次被交易所摘牌的窘境。

超微电脑因未能按时提交年度报告及季度财报而面临被纳斯达克摘牌的风险。

根据纳斯达克交易所的规则，超微电脑必须在11月18日前提交审计10-K年报，或者向交易所提交合规计划。否则，或将被纳斯达克摘牌，并且面临17.25亿美元债券的提前偿还。

截至11月17日，SEC文件显示，超微电脑依旧没有递交此前推迟的财务报告。

超微电脑的危机始于今年8月，知名做空机构Hindenburg Research质疑超微电脑财务问题，随后超微电脑即宣布需要推迟提交年度报告。

超微电脑审计师安永在10月辞职，问题进一步加剧。安永表示，其对超微电脑的治理与透明度存在担忧。

超微电脑并不是第一次被退市，2019年时该公司就曾因为未能按时提交年报和几份季报，被纳斯达克交易所摘牌。后续在2020年，超微电脑与SEC就会计问题达成和解协议，在满足合规条件后重回纳斯达克交易所。

人工智能浪潮爆发，超微电脑股价一路高歌猛进，2023年2月-2024年3月涨幅达到惊人的1296%。

美东时间今年3月2日，标普道琼斯指数公司宣布，将超微电脑纳入标普500指数，这一消息推动超微电脑股价直接暴涨18.65%。

今年3月18日，开盘前超微电脑被纳入标普500指数。自那以后，市值已累计蒸发超过80%。

从公司业绩数据看，11月初的业务更新显示，公司预计2024财年的收入为55亿美元至61亿美元，远低于华尔街预期的68亿美元。

超微电脑美股盘后涨超16%，消息称超微电脑将在周一提交合规计划，以避退市风险。

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持仓曝光，华尔街大佬加仓中国资产

华尔街知名对冲基金大佬——大卫·泰珀9月底放出豪言“买入一切中国资产”。

最新持仓数据出炉了！大佬知行合一，大幅加仓了中国资产，持仓接近4成。

三季度，泰珀旗下基金的Appaloosa资管公告的信息显示，投资中国股票的持仓从上季度末的26%提升至38%。

这位知名对冲基金人物，三季度大幅加仓多只中概股，其中加仓近一倍多的拼多多股份，同时还增加了京东、贝壳的仓位。

(本文内容均为客观数据信息罗列，不构成任何投资建议）

同时，泰珀少量减持了百度、阿里巴巴、中国大盘股ETF（FXI）、中国海外互联网ETF（KWEB）。

总体上，阿里巴巴仍是泰珀的第一重仓股，持仓高达近16%。虽然泰珀在三季度小幅减持了阿里巴巴，但因为阿里巴巴股价大涨，带动了持仓市值比例的上升。

今年9月底，泰珀曾表示，他对中国资产采取全面买入的策略，中国股票比美股便宜太多，且中国推出宽松政策的力度超预期，之前已经全面购入了几乎所有中国大型科技股，接下来对中国股票的投资限额可能将翻倍。

另一位华尔街大佬，也大手笔买入中国资产。

美国证券交易委员会13F文件显示，美国大空头Michael Burry旗下的投资公司Scion大部分仓位下注在了中国资产上。

Michael Burry为何人？Burry 是华尔街最著名空头大佬，在2008年金融次贷危机前预测了美国房地产泡沫，次贷危机中凭借做空在国际资本圈声名鹊起，他的故事在2015年被拍成了电影《大空头》。

不仅在次贷危机中大赚，在2000年那场互联网泡沫危机他也毫发无损。2000年到2008年期间，Michael Burry的基金获得489.34%回报，同期标普500指数收益率不到3%。

本轮中国资产暴涨行情前，Michael Burry提前押注。今年一季度，Michael Burry大举增持阿里巴巴近67%，二季度继续增持阿里巴巴，成为其第一大重仓股。三季度信息显示，Michael Burry旗下基金再度加仓近30%的阿里巴巴股份，此外还增持京东、百度。

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对冲基金抛售美股科技巨头？

目前多数美股机构投资者已经完成了第三季度持仓信息的披露，对冲基金的动向也浮出水面。

13F文件显示，华尔街的基金经理们抛售美股科技股。今年第三季度，对冲基金减少了苹果、亚马逊等美股科技巨头的仓位。

桥水持有英伟达股票的数量减少了27.48%，Arrowstreet Capital和Viking Global则是抛售了亚马逊。

更多美股主要大机构的新动向，周末本公众号已经把整理在：《巨佬最新重仓股来了》文章中。

据彭博社汇编数据，对冲基金整体对亚马逊的持股减少了110亿美元，持仓总市值至340亿美元，主要是受到净抛售和股价下跌的影响。但总体上，美股科技股仍是对冲基金重大持仓（仓位达21%），其次是金融行业（仓位占比15%），三季度仓位增幅最大的也是金融股。

金融巨鳄巴菲特的旗下投资公司伯克希尔，继续减持其重仓股苹果和美国银行。

三季度减持1亿股苹果，尽管苹果仍是伯克希尔的最大重仓股，但持仓数量已从年初的9.05亿股骤降至3亿股。

此外，三季度减持2.35亿股美国银行，自今年7月中旬以来，巴菲特16次减持美国银行，据统计已累计套现逾100亿美元。

巴菲特已连续8个季度净卖出美股，囤积了大量现金。截至第三季度末，伯克希尔现金储备飙升至3252亿美元，刷新历史纪录，较年初的1680亿美元大幅激增1572亿美元。

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